증권사의 주요 업무는 무엇입니까?

증권사의 주영 업무의 종류와 내용을 알고 있습니까? 사실 이 부분은 우리의 향후 업무와 밀접한 관련이 있을 뿐만 아니라' 금융시장 기초' 과정의 중요한 지식점이기도 하다. 앞으로의 직업을 위해서든 지금의 시험을 위해서든, 우리는 이것들을 분명히 말할 필요가 있다. 증권 회사의 주요 사업을 살펴 보겠습니다!

증권사의 주요 업무는 무엇입니까? 1 주로 증권 중개업, 증권 투자 컨설팅 업무, 증권 거래 및 증권 투자 활동과 관련된 재무 컨설팅 업무 등 9 개 사업으로 구성됩니다. 증권 인수 및 추천업무, 증권자영업업, 증권자산관리업무, 융자권 업무, 증권회사 중개 (IB) 업무, 직접투자업무. 다음으로, 이 9 개 사업이 무엇을 하고 있는지 자세히 살펴보도록 하겠습니다.

증권 중개업

증권회사는 고객의 위탁을 받고, 증권을 대리 매매하며, 업무수입원은 일정 비율의 커미션을 받는 것이다. 이런 대리는 카운터를 통해 매매할 수도 있고 증권거래소를 통해 매매할 수도 있고 국내 후자를 위주로 할 수도 있다.

증권사가 이 업무에 종사할 때 증권사 이외의 사람에게 증권중개인을 맡길 수 있지만, 그 사람은 반드시 증권업 자격을 갖추어야 한다. 따라서 증권업 자격 시험은 매우 중요하다.

증권 투자 컨설팅 업무

이 업무에 종사하는 기관 및 컨설턴트는 증권 투자자 또는 고객에게 직접 또는 간접 증권 투자 분석, 예측 또는 권장 사항과 같은 유료 컨설팅 서비스를 제공합니다.

금융 컨설팅 업무

증권 거래 및 증권 투자 활동과 관련된 컨설팅, 제안 및 계획 업무.

증권 인수 및 스폰서 업무

증권 인수 란 증권 회사가 증권 발행인을 대신하여 증권을 발행하는 것을 의미하며, 대리 판매와 인수 판매의 두 가지 방법이 있습니다. 두 가지의 주요 차이점은 인수 기간이 끝나면 팔리지 않은 증권이 대리 판매를 통해 발행인에게 반환되고, 언더라이팅은 그렇지 않다는 점이다. 증권사는 나머지를 매입해 끝까지 포장한다는 것이다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 판매명언)

증권보증은 발행인이 주식 공개 발행, 주식으로 전환될 수 있는 회사채 발행을 신청하고 법에 따라 인수하거나 법률, 행정법규에 따라 보증제도를 시행하는 기타 증권을 공개적으로 발행하고 추천자격을 갖춘 기관을 보증기관으로 채용하는 것을 말한다.

증권 자영업

증권사는 자신의 이름으로 자신의 자금이나 법에 따라 모금한 자금으로 스스로 증권을 매매하여 수익을 얻는다. 증권회사가 자영업이나 자회사를 설립하여 자영업업무를 수행하려면 반드시 증권감독부의 업무허가를 받아야 하며, 증권회사는 자영업에 종사하는 자회사에 융자와 보증을 제공해서는 안 된다.

증권 자산 관리 업무

증권사는 자산관리자로서 투자자에게 증권 등 금융상품의 투자 관리 서비스를 제공하여 자산 수익을 극대화한다.

보증금 거래 업무

이 업무는 증권사가 고객에게 자금을 빌려주고, 고객이 이 자금으로 상장증권을 매입하거나 상장증권을 빌려 매각할 수 있도록 하는 반면, 증권사는 담보물을 받는 것을 말한다. (윌리엄 셰익스피어, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사)

중개 소개 서비스

이 업무에 종사하는 기관이나 개인은 커미션의 위탁을 받은 후 커미션 상인에게 고객을 소개하고 그 중에서 일정한 커미션을 받을 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 커미션, 커미션, 커미션, 커미션, 커미션, 커미션, 커미션) 이 사업은 미국에서 시작되었습니다.

직접투자 업무

증권회사는 직접투자 업무를 전개하는데 반드시 직접투자 자회사, 즉 직접투자 자회사를 설립해야 하며, 다른 형식으로 이 업무를 전개해서는 안 되며, 공정하고, 합법적인 규정 준수, 성실성, 성실성, 성실성의 원칙을 따라야 한다.

이 9 개 업무에 따르면 증권회사에도 해당 영업부가 있어 대량의 종업원들이 이런 일에 종사한다. 이것들을 이해하고 공부한 후, 당신도 자신이 관심 있는 업무를 가지고 있으며, 앞으로 증권업 자격 시험을 통과한 후 그 부서에 들어갈 계획입니까? 물론 이 모든 것은 뒷말이다. 현재 가장 중요한 것은 고튼 문제 은행을 잘 활용해 교재를 잘 보는 기초 위에서 문제를 많이 풀고, 고튼 인터넷 학교의 증권과정 (증권시장 기본법규와 금융시장 기본지식) 에 등록해 자신의 시험에 가산점을 주는 것이다.

증권 실무자격 시험이 곧 다가온다, 한 걸음 더 나아가라!

증권사의 주요 업무는 무엇입니까? 2 우리나라 증권사의 업무 범위에는 증권중개업, 증권투자컨설팅, 증권거래 및 투자활동과 관련된 재무고문, 증권인수 및 보증, 증권자영, 증권자산관리 및 기타 증권업무가 포함됩니다.

첫째, 증권 중개 사업

증권 중개 업무는 대리 매매 증권 업무라고도 하는데, 증권사가 고객의 위탁을 받아 증권을 매매하는 업무를 가리킨다. 증권 중개 업무는 장외 증권거래업무와 증권거래소를 통한 증권거래업무로 나뉜다. 중국 증권사의 중개 업무는 주로 증권거래소를 통해 증권을 매매하는 것이다. 증권사의 장외 대리 업무는 주로 주식 양도 시스템 거래를 대리하는 증권의 대리 업무이다.

기위가 위탁관계에 대한 건립은 계좌 개설과 위임 두 부분에 나타난다.

증권경영기관이 증권중개업에 종사하는 것은 반드시 다음 규정을 준수해야 한다.

1. 국무원 증권감독기관의 승인 없이는 고객에게 융자권 서비스를 제공할 수 없습니다.

2. 고객의 충분한 승인 없이는 증권 매매, 증권 종류 선택, 매매 수량 또는 매매 가격을 결정할 수 없습니다.

3. 거래 수익을 보장하거나 고객의 투자 손실을 보상하겠다고 약속하지 않습니다.

4. 고객 계좌 개설 자료, 위탁기록, 거래기록, 내부관리 및 업무경영과 관련된 각종 자료를 잘 보관한다. 누구도 숨기거나 위조하거나 변조하거나 훼손해서는 안 된다.

5. 증권사와 그 종사자들은 승인된 사업장 밖에서 고객의 위탁을 받아 청산인도를 할 수 없다.

6. 증권사와 그 종사자들이 고객의 이익을 해치는 다음과 같은 사기 행위에 종사하는 것을 금지한다.

고객의 지시에 반하여 증권을 매매하다. 제멋대로 고객을 위해 증권을 매매하거나 고객의 이름으로 증권을 매매한다. 고객 거래 결제 자금의 부당 이용; 고객에게 불필요한 증권을 매매하여 더 많은 커미션을 받도록 유도하다. 미디어 또는 기타 방법을 사용하여 투자자에게 허위 또는 오도된 정보를 제공하거나 보급합니다. 고객의 진실한 뜻에 어긋나고 고객의 이익을 해치는 기타 행위.

증권사 감독관리조례에 따르면 증권사는 증권중개업에 종사하며 증권사 이외의 사람에게 증권중개인으로 위탁해 고객을 유치하고 고객 서비스를 제공할 수 있다.

둘째, 증권 거래 및 증권 투자 활동과 관련된 증권 투자 컨설팅 업무 및 재무 컨설팅 업무.

증권 투자 컨설팅 업무의 정의. P248

고객에 따라 증권 투자 컨설팅 업무는 공공을 위한 투자 컨설팅 업무, 컨설팅 서비스 계약이 체결된 특정 고객을 위한 증권 투자 컨설팅 업무, 회사 투자 관리부 및 투자 은행부를 위한 투자 컨설팅 서비스로 세분화될 수 있습니다.

자격: 5 명 이상의 증권 종사자; 고위 경영진에는 최소한 1 명의 증권 종사자가 있습니다. 내부 관리 제도가 건전하다.

재무 컨설팅 업무: 증권 거래 및 증권 투자 활동과 관련된 컨설팅, 제안 및 계획 업무를 말합니다.

셋. 증권 인수 및 스폰서 업무

증권 인수 업무는 대리 판매하거나 전매할 수 있다.

증권법' 규정에 따르면, 불특정 대상에 발행된 증권액면총액이 5 천만 원을 넘는 경우, 인수단이 인수해야 하며, 인수단은 주요 위탁업자와 인수 참여에 참여하는 증권회사로 구성되어야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 증권법, 증권법, 증권법, 증권법, 증권거래법, 증권사, 증권사)

4. 증권 자영업

(1) 증권 자영업의 의미

증권자영업은 증권사가 자신의 이름으로 자신의 자금이나 법에 따라 모금한 자금으로 주식 채권 권증 증권투자기금 및 중국증권감독회가 인정한 기타 증권을 매매하여 수익을 얻는 행위를 말한다. 자영업, 자산관리업무 및 기타 두 가지 이상의 업무에 종사하는 증권사는 등록자본 최소 한도가 5 억 위안, 순자본 최소 한도가 2 억 위안이다.

(b) 증권 자영업의 의사 결정 및 권한 부여

자영업의사 결정기구는 원칙적으로 이사회, 투자의사 결정기구, 자영업부 3 급제에 따라 설치된다.

(c) 자영업 관리

1. 합리적인 경보 메커니즘, 엄격한 계정 관리, 엄격한 자금 승인 및 할당 시스템, 규범적인 거래 운영 및 완벽한 거래 기록 보존 시스템을 통해 자영업의 운영 위험을 통제합니다.

증권사의 자영업은 반드시 전문 자영석을 통해 자신의 이름으로 진행해야 하며, 자영업부는 계좌 개설, 판매인, 사용등록 등을 포함한 자영업계좌 관리를 담당한다. 증권회사는 자영업계좌 감사 감사 제도를 건전하게 세워야 하며, 자영업계좌 대출, 자영업석 이용을 엄금해야 한다. 자영자금에 대해 독립 청산 제도를 실시하다. 자영업자금 확보는 반드시 회사의 이름으로 진행해야 한다. 개인 명의로 자영업계좌에서 자금을 이체하거나 자영업계좌에서 현금을 인출하는 것은 금지되어 있습니다.

2. 자영업부의 일상적인 운영에서 총 규모 통제, 자산 배분 비율 통제, 중앙 집중식 프로젝트 통제 및 개별 프로젝트 규모 통제 원칙을 명확히 합니다. 투자 논증 메커니즘을 보완하여 증권 풀을 설립하다. 영업부는 정해진 규모와 감당할 수 있는 위험 한도 내에서만 증권풀에서 증권을 선택하여 투자할 수 있다. 자영 업무 운영을 위한 중지 손실 메커니즘을 수립하고 개선하며, 중지 손실 결정, 실행 및 유효성 평가는 규정 절차에 부합해야 하며 서면 기록이 있어야 합니다.

3. 엄격한 자영업 운영 절차를 수립하여 자영업부와 직원들이 규정된 절차에 따라 책임을 수행하도록 하고, 투자품종 선택과 투자 규모 통제, 자영재고 변동 통제를 중점적으로 강화하고, 자영업의 권한과 하달, 요청, 보고 사항 및 절차의 절차를 명확히 한다. 투자 품종 연구, 포트폴리오 개발 및 결정, 거래 지침의 이행은 서로 분리되어야 하며, 서로 다른 인원이 책임져야 합니다. 거래 지침의 집행은 감사를 받고 흔적을 강제해야 한다. 동시에, 자영업 데이터의 백업 제도를 건전하게 세워야 하며, 전담자가 관리해야 한다. 자영업의 청산은 회사가 청산과 위탁을 담당하는 부서에서 전담자를 지정해 완성해야 한다.

(d) 증권 자영업의 내부 통제

1. "방화벽" 시스템 구축

자영업자의 중앙 집중식 관리 및 권한 통제를 강화한다.

3. 투자 결정 및 투자 운영을 위한 파일 관리 시스템 구축 및 개선

독립적 인 실시간 모니터링 시스템 구축

5. 실시간 모니터링 시스템을 구축하여 자영업 위험을 전면적으로 모니터링합니다.

자영업 주식 규모는 순자본의100% 를 초과해서는 안 된다. 증권 자영업의 규모는 순자본의 200% 를 초과해서는 안 된다. 비채권증권을 보유하는 비용은 순자본의 30% 를 초과해서는 안 된다. 한 증권을 보유하는 시가가 이 증권의 총 시가의 비율을 차지하는 비율은 5% 를 초과할 수 없다.

동사 (verb 의 약어) 증권 자산 관리 사업

(a) 자산 관리 사업의 의미 (P253)

(b) 자산 관리 비즈니스 유형

증권사는 단일 고객을 위해 방향 자산 관리 업무를 처리하고, 고객과 방향 자산 관리 계약을 체결하여 일대일 투자 관리 서비스를 제공합니다.

증권사는 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리하고 집합 자산 관리 계획을 세우고 집합 자산 관리 계획의 관리자로서 고객과 집합 자산 관리 계약을 체결해야 합니다. 고객 자산을 고객 거래 결산 자금 법인 예금 업무 자격을 갖춘 상업은행이나 중국증권감독회가 인정한 기타 기관에 위임합니다. 전문 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하다.

증권회사는 고객을 위해 특정 목적의 특별 자산 관리 업무를 처리하고, 특별 자산 관리 계약을 체결하고, 고객의 특수한 요구 사항과 자산의 구체적인 상황에 따라 특정 투자 대상을 설정하고, 전용 계좌를 통해 운영해야 한다.

(c) 자산 관리 사업의 일반 규정

1. 방향 자산 관리 업무 개별 고객의 최소 순자산 가치는 1 만원입니다. 이에 기초하여 증권사는 고객이 위탁한 순자산 한도를 결정할 수 있다.

2. 집합 자산 관리 계획은 화폐 자금 형태의 자산만 받습니다. 유한 집합 계획 개별 고객 자금 최소 한도는 5 만 위안입니다. 무기한 집합계획 개별 고객 자금 최소 한도는 65438+ 만원입니다.

3. 증권사는 집합 계획을 동등한 몫으로 설정해야 한다. 고객은 집합 계획 자산의 점유율에 따라 수익을 누리고 위험을 감수하며, 투자자는 해당 몫을 양도할 수 없습니다. 단, 법률 및 행정 법규에서 별도로 규정한 경우는 예외입니다.

4. 증권사는 법에 따라 자체 자금으로 우리 회사가 설립한 집합자산관리 계획에 참여할 수 있다. L 개 집합 계획에 참여하는 자체 자금은 계획 규모의 5% 를 초과할 수 없으며 2 억 위안을 초과할 수 없습니다. 복수 집합 프로그램에 참여하는 총 소유 자금은 회사의 순자본의 15% 를 초과할 수 없습니다.

5. 증권사는 스스로 집합계획을 추진할 수도 있고 증권사 고객예치은행 홍보를 의뢰할 수도 있다. 프로그램에 참여하는 투자자는 증권사 자체 또는 홍보 기관의 고객이어야 합니다.

6. 증권사가 집합계획 투자 운영을 진행하고 증권거래소에서 증권거래를 할 때는 전문 마케팅 부서를 통해 진행해야 합니다. 집합 계획과 특별 마케팅 단위의 계좌는 관련 기관에 신고해야 하며, 집합 계획 자산의 증권은 환매에 사용할 수 없습니다.

7. 집합 계획 자산은 회사가 발행한 증권에 투자하며, 증권액면가로 계산하면 해당 증권 발행 총액의 10% 또는 계획 순자산의 10% 를 초과할 수 없습니다.

8. 증권사가 본 회사, 자산관리기관 및 관련 회사가 발행한 증권에 집합계획 자산을 투자할 경우, 사전에 고객의 동의를 얻어, 나중에 자산관리기관과 고객에게 통보하고 증권거래소에 보고해야 합니다. 단일 집합 계획 자산이 상술한 증권에 투자하는 자금은 이 계획의 순자산의 3% 를 초과할 수 없다.

(d) 자산 관리 사업의 위험 통제

1. 자산 관리 계약은 고객이 스스로 투자 위험을 부담하도록 명시적으로 규정하고 있습니다.

2. 증권사는 승인된 자산 관리 계약 및 추천 대행 계약에 따라 집합 계획을 홍보하고, 고객에게 증권사의 업무 자격을 진실하게 공개하고, 집합 계획의 제품 특성, 투자 방향 및 위험 수익 특성을 종합적이고 정확하게 소개하며, 고객 투자 집합 계획의 업무 규칙, 계획 설명서, 자산 관리 계약 내용 및 운영 방법을 설명해야 합니다. 집합 계획의 일반적인 위험과 특정 위험을 충분히 드러내다.

3. 증권사가 설립한 집합계획은 고객의 조건과 집합계획의 보급 범위를 명확히 해야 한다. 자금 풀 프로그램에 참여하는 고객은 적절한 금융 투자 경험과 위험 부담 능력을 갖추어야 합니다. 증권사는 고객과 자산 관리 계약을 체결하기 전에 고객의 신분, 재산 및 수익 상황, 위험 부담 능력 및 투자 선호도를 이해해야 합니다.

4. 고객은 자산의 출처와 사용의 합법성에 대한 약속을 해야 합니다.

5. 증권사와 홍보기관은 투자자들이 집합계획의 특징과 위험, 고객의 권리의무를 충분히 이해할 수 있도록 효과적인 조치를 취해야 하지만 공공매체를 통해 집합계획을 홍보해서는 안 된다.

6. 증권사와 수탁자는 정기적으로 고객에게 정확하고 완벽한 자산 관리 및 호스팅 보고서를 제공하고 보고 기간 동안 고객 자산의 구성 상태와 가치 변동을 상세히 설명해야 합니다.

7. 증권사는 방향성 자산 관리 업무를 처리하며 고객의 자산이 자체 자산과 다른 고객의 자산과 독립적이고, 다른 고객의 자산에 대한 계좌를 설정하고, 독립적으로 계산하고, 별도로 관리해야 합니다.

8. 증권사가 집합자산관리업무를 처리함에 따라 집합계획자산의 상호독립성을 보장하고, 별도로 계좌를 설립하고, 독립회계를 하고, 별도로 계좌 관리를 해야 한다.

자동보증금 거래업무

융자권은 고객에게 자금을 빌려 상장증권을 매입하거나 상장증권을 빌려 매각하고 담보물을 받는 업무활동이다.

(a) 마진 거래 사업 자격

"증권회사 융자권 시범관리방법" 에 따르면 증권사 융자권 시범은 반드시 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다. "증권사 감독 관리 규정" 에 따르면 증권사 경영융자권 업무는 기업지배구조가 건전하고 내부 통제가 효과적이라는 조건을 충족해야 한다. 위험 통제 지표는 요구 사항을 충족하며 재무 상태 및 규정 준수 상태가 양호합니다. 업무를 수행하는 데 적합한 전문가, 기술 조건, 자금 및 증권이 있습니다. 완벽한 비즈니스 관리 시스템 및 구현 계획 등

융자권 업무 파일럿을 신청하는 증권회사는 중개업무에 종사한 지 3 년이 넘었고 분류 평가 등급이 높은 회사라는 조건을 충족해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 융자권, 융자권, 융자권, 융자권, 융자권, 융자권) 완벽한 기업 지배 구조와 효과적인 내부 통제를 통해 비즈니스 운영 위험 및 내부 관리 위험을 효과적으로 식별, 통제 및 예방할 수 있습니다. 회사의 신용이 양호하여 최근 2 년 동안 불법 경영 행위가 없었다. 재무 상태가 양호하다. 고객 자산은 안전하고 완전하며 거래, 청산 및 고객 계정에 대한 중앙 집중식 관리 및 위험 모니터링을 제공합니다. 건전하고 실행 가능한 비즈니스 구현 방안 및 내부 관리 제도를 갖추고 있으며, 업무를 수행하는 데 필요한 인력, 기술, 자금 및 증권을 갖추고 있습니다.

(b) 마진 거래 관리의 기본 원칙

1. 법률 및 규정 준수, 내부 통제 강화, 위험 요소 예방 및 통제, 고객 자산 보안 유지.

2. 업무는 규제 기관의 승인을 받아야 하며 고객과 고객 사이, 고객과 다른 사람 사이의 융자 거래 활동에 편리나 서비스를 제공할 수 없습니다.

3. 증권사가 고객에게 자금을 조달하려면 자체 자금 또는 법에 따라 모금된 자금을 사용해야 합니다. 고객으로부터 증권을 차입할 경우, 자소유증권이나 법에 따라 처분권을 획득한 증권을 사용해야 한다.

4. 업무의 중앙 집중식 통합 관리. 경영 결정과 주요 관리 책임은 회사 본부에 집중되어야 한다. 기업은 위험을 측정, 통제 및 견딜 수 있도록 완벽한 관리 시스템, 운영 프로세스 및 위험 식별, 평가 및 제어 시스템을 구축해야 합니다. 융자권 업무의사 결정 권한 체계는 원칙적으로 이사회, 업무의사 결정기구, 업무집행부, 지사의 구조에 따라 설립 및 운영된다.

5. 증권회사는 융자권 업무가 증권자산관리, 증권자영업거래, 투자은행 등 업무와 기관, 인력, 정보, 계좌 등에서 분리되도록 업무격리제도를 보완해야 한다. 증권사 융자권 업무의 앞, 중, 배경은 서로 분리되고 서로 제약해야 한다. 주요 코너는 각각 다른 부서와 직위가 책임져야 한다.

(c) 마진 거래 계정 시스템

1. 증권사 회계제도 (6)

2. 고객 계정 시스템 (3)

(4) 고객 신청, 신용 조사 및 선택

첫째, 고객은 회사에 융자권을 신청합니다. 증권회사는 고객 선택과 신용 제도를 확립하여 고객 선택과 신용의 절차와 권한을 명확히 해야 한다. 증권회사는 융자권 전에 고객과 융자권 계약을 체결하고 계약이 체결되기 전에 고객에게 통보하는 의무를 이행해야 한다.

(e) 마진 일반 사업 P257

일곱. 증권사의 중간 업무

IB (소개 브로커) 는 기관이나 개인이 커미션의 위탁을 받고 커미션 상인에게 고객을 소개하고 일정한 커미션을 받는 업무 모델을 말한다.

증권회사는 선물회사의 위탁을 받아 선물회사에 고객을 소개하여 선물거래를 하고 관련 서비스를 제공할 수 있다.

증권회사는 선물회사의 소개 매니저로서 선물보증금 업무를 처리할 수 없고 선물거래의 대리, 결산 및 위험통제 책임을 맡을 수 없다.

증권사의 주요 업무는 무엇입니까? 3. 자격

1. 업무 자격 도입을 신청한 증권사는 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 신청일 6 개월 전 위험통제지표가 규정 기준을 충족한다.

(b) 고객 거래 결제 자금의 제 3 자 예금 제도를 필요에 따라 수립했다.

(3) 전액 출자 또는 지주선물회사, 또는 선물회사와 같은 기관의 통제를 받고 선물회사는 회원등급결제제도를 시행하는 선물거래소 회원자격을 가지고 있으며 신청일 2 개월 전 위험감독지표가 규정된 기준에 계속 부합한다.

(4) 필요한 업무 인원을 배치하고, 회사 본부에는 최소 5 명의 업무 인원을 배치하고, 영업부에는 선물 종사자 자격을 갖춘 업무 직원 2 명 이상이 소개업무를 전개한다.

(5) 필요에 따라 업무 소개와 관련된 업무 제도, 내부 통제, 위험 격리 및 규정 준수 검사를 건전하게 수립합니다.

(VI) 비즈니스 요구를 충족시키는 기술 시스템을 갖추고 있습니다.

(7) 중국증권감독회가 시장 발전과 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.

(b) 사업 범위

1. 증권사는 선물회사가 소개업무에 의뢰하여 다음과 같은 서비스를 제공해야 합니다.

(1) 계좌 개설을 돕습니다.

(b) 선물 시장 정보 및 거래 시설을 제공한다.

(3) 중국증권감독회가 규정한 기타 서비스.

증권회사는 고객을 위해 선물거래, 결산 또는 교부할 수 없고, 선물회사와 고객을 위해 선물보증금을 납부할 수 없으며, 증권자금 계좌를 이용하여 고객을 위해 선물보증금을 액세스하고 이체할 수 없습니다.

2. 증권사는 소개업무에 종사하며 선물회사와 서면 위탁협의를 체결해야 한다. 위탁 계약에는 다음 사항이 포함되어야합니다.

(1) 업무 범위를 소개합니다.

(2) 선물보증금 안전예금제도를 실시하는 조치.

(3) 비즈니스 도킹 규칙을 소개합니다.

(4) 고객 불만 접수 및 처리 방법.

(5) 보수를 지불하고 관련 비용을 분담한다.

(6) 위약 책임.

(7) 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 사항.

(c) 증권 회사가 중개 서비스를 제공하는 비즈니스 규칙

증권회사는 같은 기관의 전액 출자 또는 지주의 선물회사의 위탁을 받아 소개업무에 종사할 수 있을 뿐, 다른 선물회사의 위탁을 받아 소개업무에 종사할 수는 없다.

증권사는 사업장이나 웹사이트의 눈에 띄는 위치에 다음 정보를 공개해야 한다.

1. 대행자 업무의 범위.

2. 소개 업무에 종사하는 임원과 업무인원 명단 및 사진.

3. 선물회사 선물보증금계좌 정보와 선물보증금의 안전예금 방법.

4. 고객 계좌 개설 및 거래 절차, 예금 및 인출 절차.

5. 트랜잭션 결제 결과 조회 방법.

중국 증권 감독위원회가 규정 한 기타 정보.

증권사가 선물회사에 고객을 소개할 때 선물회사와의 위탁 관계를 명확하게 설명하고 선물거래의 방식, 과정, 위험을 설명하고, 본보보험 위험 등의 약속을 해서는 안 되며, 허위 홍보를 해서는 안 되며, 고객을 오도해서는 안 된다.

증권회사는 고객을 대신하여 거래 지시를 발행해서는 안 되며, 고객의 거래 코드, 자금 계좌 또는 선물 결제 계좌를 이용하여 선물 거래를 해서는 안 되며, 고객을 대신하여 거래 비밀번호를 접수, 보관 또는 수정할 수 없습니다. 증권회사는 고객이 선물 거래에 직접 또는 간접적으로 융자나 보증을 제공할 수 없습니다.

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